為支持中小保險公司對接全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，在公布征求意見稿約4個月后，近日，保監(jiān)會印發(fā)了《關(guān)于保險公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)事項的通知》。

保監(jiān)會表示，近年來，新三板市場快速健康發(fā)展，掛牌公司數(shù)量、融資規(guī)模和融資能力顯著提升。目前，已有兩家保險公司在新三板掛牌，多家保險公司正在積極申請或計劃申請掛牌。掛牌新三板已成為中小保險公司登陸資本市場、健全市場化資本補充機制、完善公司治理的重要途徑。

《通知》闡明了保監(jiān)會支持保險公司在新三板掛牌的總體態(tài)度，確立了鼓勵采取做市或競價等更公開透明轉(zhuǎn)讓方式的政策導(dǎo)向。同時，《通知》規(guī)范了保險公司申請掛牌的有關(guān)工作程序，明確了保險公司掛牌以后的股權(quán)監(jiān)管要求，允許自然人投資以做市或競價方式掛牌保險公司股份，并比照上市保險公司進行股權(quán)監(jiān)管。

《通知》稱，保監(jiān)會支持符合條件的保險公司在新三板掛牌，鼓勵掛牌保險公司采取做市方式或競價方式進行掛牌股份轉(zhuǎn)讓。

對于掛牌及增發(fā)條件，《通知》指出，保險公司應(yīng)當(dāng)符合保監(jiān)會有關(guān)審慎監(jiān)管指標(biāo)，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。需取得中國保監(jiān)會的監(jiān)管意見。保險公司通過新三板非公開發(fā)行股票的，需在發(fā)行前取得中國保監(jiān)會的監(jiān)管意見。保險公司應(yīng)當(dāng)在非公開發(fā)行股票完成之日起30日內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定向保監(jiān)會提交變更注冊資本的行政許可申請。

《通知》要求，投資人通過新三板持有掛牌保險公司已發(fā)行的股份達到5%以上的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險公司報保監(jiān)會批準(zhǔn)。保監(jiān)會有權(quán)要求不符合條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份。投資人通過新三板，以協(xié)議方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險公司報中國保監(jiān)會備案；以做市方式或競價方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，參照上市保險公司監(jiān)管要求，不再履行備案手續(xù)。投資人通過新三板投資掛牌保險公司股份，應(yīng)當(dāng)符合保監(jiān)會規(guī)定的條件。

保險公司選擇協(xié)議方式掛牌的，投資人應(yīng)當(dāng)符合《保險公司股權(quán)管理辦法》非上市保險公司股東資格的相關(guān)規(guī)定；保險公司選擇做市方式或競價方式掛牌的，投資人資格參照適用上市保險公司監(jiān)管要求，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險公司股份。