挖貝網(wǎng)訊 3月31日消息，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（下稱：全國股轉(zhuǎn)公司）發(fā)布公告，4月1日起，主辦券商負(fù)面行為將會被記錄。

在《關(guān)于開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作有關(guān)問題的通知》中，全國股轉(zhuǎn)公司宣布，將于2016年4月1日起正式開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作順利開展，將前期全國股轉(zhuǎn)公司收到的若干咨詢問題進(jìn)行明確。并在附件中列明35項(xiàng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單，包含推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理4大類。

負(fù)面行為為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)依據(jù)

全國股轉(zhuǎn)公司稱，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄以負(fù)面行為發(fā)現(xiàn)日為記錄時(shí)點(diǎn)，2016年4月1日后發(fā)現(xiàn)的負(fù)面行為作為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)的評價(jià)依據(jù)。

自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況以相關(guān)決定書的日期為納入各評價(jià)期間的時(shí)點(diǎn)。

月度評價(jià)4月開始 年度評價(jià)5月開始

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)包括月度評價(jià)和年度評價(jià)。

今年4月1日至4月30日為主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)首次月度評價(jià)區(qū)間，評價(jià)結(jié)果將于5月10日前進(jìn)行公示。

5月1日起，全國股轉(zhuǎn)公司將展開對主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量的首次年度評價(jià)，評價(jià)時(shí)間截止2017年4月30日，并于2017年8月31日前公示所有主辦券商年度評價(jià)結(jié)果。

征求市場意見 適時(shí)調(diào)整具體評值標(biāo)準(zhǔn)

全國股轉(zhuǎn)公司稱，將根據(jù)市場變化在征求市場意見的基礎(chǔ)上適時(shí)對評價(jià)辦法中的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》及《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)與評值標(biāo)準(zhǔn)》中的評價(jià)指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

附件列明35項(xiàng)負(fù)面行為清單

附件《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中將主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為分為推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理4大類，細(xì)分35項(xiàng)。

前期在征求市場意見及反映執(zhí)業(yè)評價(jià)重點(diǎn)變化的基礎(chǔ)上，全國股轉(zhuǎn)公司已對附件《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中部分內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。

調(diào)整部分內(nèi)容包括：原第15條“股票發(fā)行備案申請材料審查中，反饋次數(shù)排名前十”調(diào)整為“股票發(fā)行備案申請收到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的反饋問題清單”；原第17條“掛牌公司補(bǔ)發(fā)或更正次數(shù)排名前十”調(diào)整為“掛牌公司臨時(shí)公告進(jìn)行更正”；增加第19條“掛牌公司定期報(bào)告被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具問詢函或要求更正”，后續(xù)序號遞增。

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單：

新三板主辦券商監(jiān)管加強(qiáng) 4月1日起負(fù)面行為將被記錄（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）