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證監(jiān)會(huì)：新三板企業(yè)IPO時(shí)應(yīng)按照首發(fā)信息披露準(zhǔn)則對(duì)三類股東進(jìn)行信息披露

2019/3/26 9:51:06      挖貝網(wǎng) 證監(jiān)會(huì)

挖貝網(wǎng) 3月26日消息，為進(jìn)一步推動(dòng)股票發(fā)行工作市場(chǎng)化、法治化改革，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)審核工作透明度，提高首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量，便于各中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部3月25日晚發(fā)布《首發(fā)業(yè)務(wù)若干問(wèn)題解答》。

在解答中，針對(duì)新三板“三類股東”問(wèn)題，發(fā)行監(jiān)管部要求，應(yīng)該按照首發(fā)信息披露準(zhǔn)則要對(duì)“三類股東”進(jìn)行信息披露

下為相關(guān)解答全文：

問(wèn)題６、發(fā)行人在新三板掛牌期間形成契約性基金、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃等“三類股東”的，對(duì)于相關(guān)信息的核查和披露有何要求？

答：發(fā)行人在新三板掛牌期間形成三類股東持有發(fā)行人股份的，中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)從以下方面核查披露相關(guān)信息：

（1）中介機(jī)構(gòu)應(yīng)核查確認(rèn)公司控股股東、實(shí)際控制人、第一大股東不屬于“三類股東”。

（2）中介機(jī)構(gòu)應(yīng)核查確認(rèn)發(fā)行人的“三類股東”依法設(shè)立并有效存續(xù)，已納入國(guó)家金融監(jiān)管部門有效監(jiān)管，并已按照規(guī)定履行審批、備案或報(bào)告程序，其管理人也已依法注冊(cè)登記。

（3）發(fā)行人應(yīng)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2018〕106號(hào))披露“三類股東”相關(guān)過(guò)渡期安排，以及相關(guān)事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)前述事項(xiàng)核查并發(fā)表明確意見。

（4）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照首發(fā)信息披露準(zhǔn)則的要求對(duì)“三類股東”進(jìn)行信息披露。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬，本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其簽字人員是否直接或間接在“三類股東”中持有權(quán)益進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。  

（5）中介機(jī)構(gòu)應(yīng)核查確認(rèn)“三類股東”已作出合理安排，可確保符合現(xiàn)行鎖定期和減持規(guī)則要求。