為規(guī)范市場主體行為，引導其合法合規(guī)參與市場，有效維護新三板市場秩序，全國股轉公司秉承“規(guī)則監(jiān)管”理念，切實履行一線監(jiān)管職責，對市場違規(guī)行為及時采取相應措施。11月，全國股轉公司共對13宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。其中，8宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，5宗涉及未按期披露2018年三季度報告。

8宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)的事項包括：

一是深圳藍波綠建集團股份有限公司（以下簡稱“藍波綠建”）的實際控制人高志剛、徐寧所持有公司29.99%、24.35%股份于2018年3月16日被法院司法凍結，公司存在實際控制人發(fā)生變更的風險；2018年5月至8月，藍波綠建四次被人民法院列入失信被執(zhí)行人名單；2018年1月26日，江蘇銀行訴藍波綠建逾期未償還5,963.38萬元借款；2018年4月10日，上海大眾融資租賃有限公司訴藍波綠建5,840萬融資租賃合同違約。上述事項藍波綠建均未及時履行信息披露義務。徐寧作為掛牌公司董事長兼董事會秘書未能忠實、勤勉履行職責。

二是2017年度，開封盛達電機科技股份有限公司（以下簡稱“盛達電機”）控股股東、實際控制人、董事長兼總經理朱瑞貞及其控制的企業(yè)河南盛電實業(yè)有限公司、河南瑞貞實業(yè)有限公司向盛達電機拆借資金共計6,075,387.59元，時任董事會秘書李慧婷、時任公司財務負責人王衛(wèi)東知悉該情況；2017年度，盛達電機關聯(lián)方朱瑞玲、張保海分別向盛達電機及子公司拆借資金159,000元、805,099.11元，未及時履行審議程序。盛達電機未對上述事實及時履行信息披露義務。時任公司董事長兼總經理朱瑞貞，時任董事會秘書李慧婷，時任公司財務負責人王衛(wèi)東未能忠實、勤勉地履行職責。

三是2017年5月至2017年12月期間，沈陽萬合膠業(yè)股份有限公司（以下簡稱“萬合膠業(yè)”）控股股東、實際控制人王惠武違規(guī)累計占用公司資金1,300萬元。2018年4月至2018年7月期間，萬合膠業(yè)控股股東、實際控制人王惠武及其控制的企業(yè)違規(guī)累計占用公司資金782萬元。時任董事會秘書白波、時任財務負責人彭婷婷知悉上述資金占用事項。上述行為未及時履行信息披露義務。萬合膠業(yè)控股股東、實際控制人、董事長王惠武，萬合膠業(yè)時任董事會秘書白波、時任財務負責人彭婷婷未能忠實、勤勉地履行職責。

四是2017年9月20日至22日，雅安正興漢白玉股份有限公司（以下簡稱“正興玉”）董事長、實際控制人之一陳雪汶直接指示相關人員向5家公司共支付4,054萬元，陳雪汶實際占用了上述資金，時任公司財務總監(jiān)陳琦汶對此知悉。以上行為未及時履行信息披露義務。時任公司實際控制人、董事長陳雪汶，時任公司財務總監(jiān)陳琦汶未能忠實、勤勉地履行職責。

五是2016年1月至6月，時任公司控股股東、實際控制人、董事長兼總經理涂道平違規(guī)占用廣州凱盛電子科技股份有限公司（以下簡稱“凱盛股份”）資金1,531.04萬元且未及時履行信息披露義務。時任公司控股股東、實際控制人、董事長兼總經理涂道平，時任公司董事會秘書李雪晴未能忠實、勤勉地履行職責。

六是2017年12月29日，武漢江通動畫傳媒股份有限公司（以下簡稱“江通傳媒”）共同實際控制人朱佑蘭、曹穎控制的公司江通動畫股份有限公司（以下簡稱“江通動畫”）通過借款形式違規(guī)占用江通傳媒公司資金5,994萬元，2018年1月2日，江通動畫再次違規(guī)占用江通傳媒資金1,000萬元；江通動畫累計占用掛牌公司資金6,994萬元，占掛牌公司2017年期末凈資產的25.07%。江通傳媒對上述事項未及時履行信息披露義務。朱佑蘭作為董事長、董事會秘書未能忠實、勤勉地履行職責。

七是江川金融服務股份有限公司（以下簡稱“江川金融”）母公司江川控股有限公司的控股股東江川財富投資管理有限公司（以下簡稱“江川財富”）（同時為江川金融實際控制人劉迎生控制的企業(yè)）分別于2016年度、2017年度非經營性占用江川金融資金85,331,653.34元、20,963,622.73元，江川金融未及時履行信息披露義務；江川財富控制的企業(yè)江川金融信息服務（北京）股份有限公司于2017年度向江川金融拆借資金10,100,000元，江川金融未及時履行信息披露義務。時任公司董事長劉迎生，時任公司董事會秘書、財務負責人楊帆未能忠實、勤勉地履行職責。

八是江蘇利民紙品包裝股份有限公司（以下簡稱“利民紙品”）控股股東、實際控制人周志輝控制的江蘇利民投資管理有限公司等4家企業(yè)在2017年4月至2017年12月期間違規(guī)占用利民紙品資金共計8,190.77萬元，時任公司財務總監(jiān)黃素琴知悉該情況。利民紙品未對上述事實及時履行信息披露義務。時任公司董事長周志輝，時任公司財務總監(jiān)黃素琴未能忠實、勤勉地履行職責。

全國股轉公司根據(jù)有關規(guī)定，對上述有關責任主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

5宗涉及未按期披露2018年三季度報告。截至2018年10月31日，東方譽源、無人機、康沃動力、浩豐股份、和興隆5家創(chuàng)新層公司無合理理由未按期披露2018年三季度報告。其時任董事長、信息披露負責人未能忠實、勤勉地履行職責。全國股轉公司根據(jù)有關規(guī)定，對上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管案例是資本市場最好的教科書之一。全國股轉公司將定期對新三板掛牌公司及相關主體的自律監(jiān)管情況進行通報，以案例為警示，以公開促規(guī)范，切實提升自律監(jiān)管有效性。